摘要：《合同法》对合同成立和生效分别作出了明确规定。合同成立是指合同当事人就合同主要条款达成了协议。而合同生效是指当事人订立的合同得到法律的认可，依法发生法律效力。合同成立与合同生效，两者之间既有紧密联系又有本质区别。虽然一般情况下合同成立时生效，但合同成立显然不等于合同生效，它们是两个完全不同的概念，各有不同的法律要件。
关键词：合同成立 合同生效
我国原合同方面的法律均未明确区分和规定合同成立与合同生效，实践中也未将合同成立与合同生效加以区别。现行《中华人民共和国合同法》（以下简称《合同法》）对合同成立与合同生效分别给予详细具体规定，明确区分了合同成立与合同生效。
一、合同成立
合同成立是指合同当事人就合同主要条款达成了协议。《合同法》第25、32、33、36、37等条款针对不同情况，就合同成立分别作出了规定。原则上“承诺生效时合同成立。”但除口头合同外，合同成立的具体情形主要有：第一，双方当事人签字或盖章时合同成立。当事人采用书面形式订立合同的，自双方当事人签字或盖章是合同成立；第二，签订确认书时合同成立。当事人采用信件、数据电文等形式订立合同的，可以在合同成立之前要求签订确认书。合同自签订确认书时成立。第三，实际履行时合同成立。采用书面形式订立合同，在签字或盖章前，当事人一方已经履行主要义务，对方接受的，合同成立。
二、合同生效
合同生效是指当事人订立的合同得到法律的认可，依法发生法律效力。关于合同生效，根据《合同法》规定，主要情形有：第一，自合同成立时生效。绝大多数合同成立与合同生效是一致的；第二，批准、登记时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，自批准、登记时生效。第三，条件成就时生效。当事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同，自条件成就时生效。第四，期限届至时生效。当事人对合同生效约定附期限的，自期限届至时生效。
绝大多数情况下合同成立与合同生效是一致的，即自成立时生效，但并非都是一致的，合同生效的第二至第四种情况与合同成立显然不一致。如合同的批准或登记，当事人签订的合同须经有关部门批准或者登记，合同才能生效。换句话说，有关部门的批准或登记是合同的生效要件。在此情况下，合同成立在前，生效在后。如果合同未经批准或者登记，尽管当事人就合同条款达成了协议，但不管当事人意志如何，合同并不能生效。
特别值得探讨的是，合同须经批准或者登记才生效的情形，实务及理论界对《合同法》第44条第2款“法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定”长期存在误解。对此，必须注意以下情形：第一，必须是法律、行政法规对此所作的规定，而不是部门规章、地方法规作出的规定；第二，法律、行政法规明确规定合同“自登记之日起生效”。即一方面法律、行政法规明确规定“登记”作为合同的生效要件，合同未经登记仅仅成立而不生效；另一方面，法律行政法规明确了合同生效的时间，即“合同自登记之日起生效”的文句。如果法律、行政法规虽然规定合同需经批准或登记，但未明确规定合同“自登记之日起生效”，那么该批准或登记就不是合同生效或有效要件。如《城市房地产管理法》第53条规定：“房屋租赁，出租人和承租人应当签订书面租赁合同，约定租赁期限、租赁用途、租赁价格、修缮责任等条款，以及双方的其它权利和义务，并向房产管理部门登记备案。”第三，某些法律、行政法规规定的登记制度并非合同登记，而是物权性登记，即该类登记为合同标的物所有权或其它物权变动的生效要件，而不是合同本身的生效或有效要件。事实上，司法实践及理论对有关登记制度及合同效力的误解多数集中在此方面，将该类物权登记往往与合同生效或有效相混为一谈。《物权法》第23条规定，“动产物权的设立和转让，自交付时发生效力，但法律另有规定的除外。”因此，诸如《土地管理法》第12条、《城市房地产管理法》第60条第3款等规定的登记属于物权权属变更登记，而不是合同生效登记。对于房地产等买卖合同，登记与否对合同本身是否生效、是否有效不产生任何影响，登记仅仅关系到所有权、使用权等转移效力。
三、合同成立与生效的区别
合同成立与合同生效，两者之间既有紧密联系又有本质区别。虽然一般情况下合同成立时生效，但合同成立显然不等于合同生效，它们是两个完全不同的概念，各有不同的法律要件。合同成立仅是合同当事人就合同条款达成了协议，只要合同当事人就合同主要条款达成协议，合同即告成立。合同成立反映的是当事人的意志，解决的是合同是否存在的问题，强调的是当事人之间的合意和合同订立过程的完成（即要约和承诺的完成）。对于已成立的合同是否有效，对当事人是否有约束力，则是合同生效制度所要解决的问题。合同生效则是就当事人所订立的合同依法发生法律效力，对当事人产生法律约束力。合同生效制度体现的是国家意志，即国家对合同关系的肯定或否定。合同成立后，并不意味着合同当然生效。合同能否发生法律效力，不为合同当事人意志所决定，只有符合生效条件的合同于合同生效后，才对当事人产生法律约束力。而不符合生效条件的合同尽管已经成立，对当事人仍不具有法律约束力，违法的合同则根本不可能生效。法律约束力主要表现在：（1）合同当事人应按照合同的约定全面履行自己的义务，一方当事人也有权要求另一方当事人履行合同义务。（2）任何一方不得擅自变更或解除合同，否则可能构成违约。（3）当事人不履行合同义务或履行合同义务不符合约定的，除法律规定可以免除责任外，违约方应承担违约责任。
合同成立与合同生效是否相同，有无区别，不是一个纯理论问题，它直接关系到当事人因订立合同而形成的权利和义务能否得到法律的认可和保护。如果二者不一致，合同虽成立但未生效，当事人不必履行合同，继而不存在违约责任等。如果合同成立等于合同生效，当事人应全面履行合同，否则就应当承担违约责任。
我国原有立法以及司法实践，由于未区分合同成立与合同生效，因而也未区分合同不成立与合同无效，由此产生了一些问题。如将已成立但未生效的合同，一律按无效合同处理，因而产生大量的无效合同，致使合同当事人订立合同的目的落空，即不利于当事人，也不利于市场经济。另外由于未区分合同不成立与合同无效，故将合同不成立作为无效合同对待，而合同无效与合同不成立的法律后果完全不同。在合同不成立的情况下，有过错的一方当事人应根据缔约过失责任制度即《合同法》第 42 条规定，承担民事责任。在合同被确认无效的情况下，依据无效合同的法律规定，不仅产生民事责任，如赔偿损失等，而且过错方依法可能要承担行政责任，如追缴财产，构成犯罪的，将依法追究刑事责任。因此，区分合同成立与合同生效，从而区分合同不成立与合同无效，对司法实践具有十分重要意义。
四、《合同法》第8条规定之探讨
值得探讨的是《合同法》第8条之规定。该条规定：“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力，当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或解除合同。依法成立的合同，受法律保护。”笔者认为，第8条之规定是将合同成立制度以合同生效制度加以规定，从而否定了《合同法》第44、45、46 条等有关合同生效的法律规定，也因此混肴了合同成立与合同生效。既然合同成立后即对当事人具有法律约束力，应当按照约定履行义务，并不得擅自变更和解除，那么有关合同生效的法律规定就失去了应有的作用和意义。但正如上面所述，只有生效的合同才对合同当事人具有法律约束力，合同虽成立但未生效，对当事人并无约束力，亦自然不存在合同变更或解除。
既然《合同法》已明确区分并分别规定了合同成立与合同生效，那么，第8条之规定与有关合同成立及合同生效之规定显然缺乏统一性和协调性，也使得合同成立与合同生效的法律规定的作用和意义被第8条之规定一笔勾销。从合同法全部内容看，该条所要表明的意思，事实上已在《合同法》第四章、第五章、第七章等等相关章节作了详细规定。因此笔者认为，第8条之规定不但无任何积极意义，反起消极影响。为解决理论上特别是实践上的理解与适用不一，避免引人误解，给司法实践造成混乱，应当删除第8条，至少应作适当的修改。
注意参考文献：
①王利明 崔建远 《合同法新论 总则》中国政法大学出版社，1996年版。
②王家福主编《民法债权》法律出版社 1991年版。
③陈安生主编 《涉外经济合同的理论与实务中国政法大学出版社1994 年版。
④王利明 崔建远 《合同法新论 总则》中国政法大学出版社，1996年版。
本文发表在《商场现代化》2009年第11期
作 者： 王德山，男，汉族， 1963年12月生，河南西华县人，
法学硕士，副教授
单 位： 首都经贸大学法学院
作 者： 姜晓林，女，1983年8月生，汉族，山东日照人
首都经济贸易大学法学院民商法硕士研究生
地 址： 北京市丰台区花乡张家路口121号
邮 编： 100070
电 话： （010）83952240，83952249（办），13701207656
电子邮件：wdsh368@souhu.com
国家计委关于印发《国家重点实验室建设管理办法》的通知
国家计委
国家计委关于印发《国家重点实验室建设管理办法》的通知
1990年9月19日，国家计委
为了促进国家重点实验室各项工作的开展，使其在我国的科技和社会发展、经济建设中逐步发挥更大的作用，现将修订的《国家重点实验室建设管理办法》印发给你们，原制定的《国家重点实验室建设管理办法》同时作废。
国家重点实验室计划自1984年实施以来，已有七十一个实验室投入建设，其中半数以上已经建成，并向国内外开放。从1989年起，为了加强实验室的管理，使其制度化、规范化，国家计委会同有关部门开始修订1987年制定的《国家重点实验室建设管理办法》，以适应国家重点实验室建设、运行、开放和管理的需要。1990年4月，国家计委曾将修订的《国家重点实验室建设管理办法》草案提交参加国家重点实验室第二次工作会议的代表进行修改和讨论。
新修订的《国家重点实验室建设管理办法》，主要在国家重点实验室的研究方向、计划程序、项目实施和管理体制等方面，对原内容进行了修改和补充，增加了《国家重点实验室评估试行规则》和《国家重点实验室管理信息统计年报》（另发）两个附件，请认真贯彻执行。
附：国家重点实验室建设管理办法
一、总 则
根据我国科技发展方针，为适应经济、科技、社会发展的需要，做好科学技术的储备，加强基础研究和应用基础研究，促进新技术领域的探索，培养和稳定优秀的科技人才，本着科技体制改革的精神，国家有重点、有步骤地建设和装备一批重点实验室，实行开放、流动、联合的运行机制，创造较好的科研环境和实验条件，使其逐步发展成为能代表国家学术水平、实验水平和管理水平的实验研究基地和学术活动中心。
二、立 项 条 件
（一）项目范围。国家重点实验室建设项目主要安排在国家教育委员会、中国科学院、农业部、卫生部系统，侧重基础研究和应用基础研究。国家鼓励上述部门联合建立新兴交叉学科和多学科综合研究的实验室，并且鼓励产业部门和企业同高等院校、中科院研究所建立跨部门的联合实验室，以推动新思想、新原理不断地应用于生产实践，同时造就和培养适合我国国民经济发展需要的高级科技人才。
（二）项目条件。有关高等院校和研究所申请国家资助建设的重点实验室，应属国家优先发展的学科领域，或具有开创性的学科特色。根据科技战略发展的需要，国家在一定时期或阶段将发布项目建设的指南。所申请的实验室一般还应具有以下几个条件：
1．主要从事基础研究的实验室应具有较高的学术水平和特色，坚持在科学前沿上进行探索和积累；主要从事应用基础研究的实验室要符合国民经济中长期发展的战略需要，在高层次上面向经济建设，在关系国民经济发展全局若干重大的科学技术研究上提出比较明确的近、中、远期的研究目标，并且具有承担国家重大科研任务的能力；
2．实验室要有较高水平的学术带头人和团结、管理能力强的领导班子以及结构比较合理的研究、技术队伍，要有培养高级人才的能力，要有明确的学术思想及正派的学风；
3．实验室已具备一定规模的实验条件和工作基础；要有健全的管理制度，在学术水平、人才培养、承担任务方面要有一定的竞争能力；
4．依托单位经由主管部门核拨的科研事业费，能够保证实验室开展工作的基本需要，并能保证必要的技术支撑、后勤保障和学术活动条件。
三、计 划 程 序
（一）国家计委制定国家重点实验室建设计划，根据科技、经济发展需要和经费总预算（包括专项资金），制定并发布项目指南，及经费控制数。
（二）申请国家资助的实验室，必须填报《国家重点实验室建设项目申请书》，由主管部门根据项目指南，负责组织专家进行初步评定或招标，按学科分类和评定的排序报国家计委，联合实验室需由各方主管部门共同申报集中建设。主管部门在申报实验室的同时，应做好资助实验室开放运行的费用预算。
（三）国家计委根据部门初步评定的意见，在组织高层次专家组的评审推荐的基础上进行综合平衡，提出重点实验室建设项目计划初稿，制定国家重点实验室建设项目计划（草案）。
（四）国家计委委托主管部门负责国家重点实验室建设的前期工作。列入国家建设计划的实验室要提出建设报告，由主管部门组织专家进行评议和论证，在此基础上编制《国家重点实验室建设计划任务书》，作为建设实施的基本文件和购置设备、验收评议的主要依据。《国家重点实验室建设计划任务书》由主管部门审批，批准的总经费和外汇额度不得超过国家计委下达的控制数。科研方向、任务或建设内容有重大变动的，需征得国家计委同意后再行审批。项目执行过程中，建设经费自行超出部分应由承担单位负责，项目不得因此延长建设期限。
（五）国家计委根据年度财力情况，在审定主管部门批准的有关实验室计划任务书和建设条件落实情况的基础上，商各主管部门后，制定年度实验室项目建设计划，作为全国科技计划的一个组成部分组织实施。
四、项 目 实 施
（一）国家重点实验室建设项目，建设期限为二至三年。凡列入年度计划的项目，国家和部门都应根据这一进度要求安排资金。
（二）国家资助实验室的建设经费，主要用于购置先进适用的仪器、设备及引进必要的技术软件等，不作为课题研究经费及日常运行经费。
（三）实验室用房及水、电、汽等配套条件，要尽量利用现有设施调剂解决。必须新、扩建的，应纳入国家下达给各主管部门的预算内基本建设计划提前或同步进行安排，所在地区的计划部门，对此应给以必要的支持。
（四）实验室建设项目需由国家安排的外汇，要根据国家外汇的情况由国家计委核定后纳入国家新技术、成套设备引进计划，在开建年度一次下达，或分年度下达成交额。在成交过程中，需跨年度结转的，年底前由各主管部门统一报国家计委，按规定办理。
（五）实验室装备的仪器、设备、装置等在国内加工所需材料及基建所需物资，应纳入主管部门的物资供应计划。
（六）实验室建设要确定项目负责人，在建期间，根据计划任务书进行仪器、设备订货，督促承担单位完成实验室的配套建设，并于每年11月份负责向主管部门汇报上述工作进展情况。所有按计划进行建设的实验室，都要填报由国家计委编制的国家重点实验室统计表格。主管部门对不能在职工作半年以上的项目负责人，应重新调整人选。
（七）实验室在建过程中，如发现与原计划有重大偏离，经过计划部门组织专家论证，可以调整建设计划，或撤销原项目。
（八）实验室建成后，由国家计委委托主管部门商国家自然科学基金委员会组织专家，按实验室计划任务书规定的要求进行检查评议和验收。（参照《国家重点实验室建设项目验收大纲》）。
（九）对长期不能按计划验收的实验室，国家计委责成主管部门组织调查小组，协调解决问题，并进行内部通报。
五、管 理 体 制
（一）各主管部门应加强对国家重点实验室建设及运行期间的管理和政策性指导，承担单位要对实验室实行直接管理。
（二）运行机制。国家重点实验室实行开放、流动、联合的运行管理机制，有条件的实验室可以报请主管部门批准实行边建设、边开放。建成验收后的实验室必须全面开放，并且要对国家自然科学基金委员会推荐的研究项目优先开放。
（三）实验室主任聘任制。实验室建成后，要成为相对独立的科研实体，由主管部门聘任主任一人，全权负责实验室的工作，任期由主管部门决定，主管部门对在任职期间需外出超过半年以上的实验室主任，应及时调整。
（四）学术委员会。实验室必须设独立的学术委员会，它是实验室的学术领导机构，其主要职能是决定实验室的研究方向，审定研究课题，监督经费使用，协调开放事宜，组织论文答辩及成果评价。一般学术委员会人员总数不超过十五人。学术委员会应该尽可能地吸收外部门和相关学科的科学家参加，本单位的科学家不应超过三分之一。联合实验室的学术委员会，各联合单位的科学家不超过二分之一。
（五）科技人员编制。主管部门和承担单位应核定实验室的固定研究人员及技术人员编制，要特别注意采取特殊政策稳定实验室的固定技术队伍，以保证实验室的开放与运行。为促进科研人员的流动和学科的相互渗透，实验室固定研究人员编制不应超过参加研究工作人数的半数，大部分应为客座研究人员。要注意吸收和培养青年科技人员，并要努力吸收有成就的出国留学、进修人员回国参加工作。
（六）经费。实验室的经常费用（包括基本运行经费）由部门科研事业费支出。国家自然科学基金委员会对评估合格的实验室，将其实验室研究指南纳入国家自然科学基金项目指南。实验室在向社会开放的环境中，通过自己工作质量和研究水平的竞争获得经费资助。
（七）评估。国家计委委托国家自然科学基金委员会根据《国家重点实验室评估试行规则》，对验收后开放满三年的实验室进行专门评估，并将评估结果对外公布。在学术上或在促进技术进步方面对国家有重大贡献，能够集聚人才，在国际上有影响的实验室，国家将根据财力继续资助以提高其科研能力，使之逐步发展为世界水平的实验室。对连续两次评估不合格的实验室，对长期建设不能开放和发挥作用的实验室，将取消其作为国家重点实验室的资格，国家有权调动其已装备的大型科研仪器设备，或通过其它方式进行处理。
（八）国际合作。除少数特殊专业及课题外，国家鼓励具备条件的实验室向国外开放，积极开展多种方式的国际合作和学术交流，可以邀请国外知名学者担任实验室的学术委员会成员、顾问或从事合作研究，也可以同国外有关单位联合办实验室，联合培养人才。具体实施计划，可根据不同情况，由实验室的依托单位和主管部门按外事规定审批。
（九）管理信息系统。根据国家重点实验室管理的需要，国家计委商有关部门制定了《国家重点实验室管理信息统计年报（试行）》，各个实验室从项目建设开始就应建立统计报表制度，配备专人负责统计，统计结果每年上报一次，作为年度计划检查、实验室运行费核拨及验收开放实验室的定量评估依据。
（十）刊物。为了进一步促进国家重点实验室在国际国内的学术交流、提高运行管理水平，国家计委委托国家自然科学基金委员会创办了综合性学术刊物《自然科学进展—国家重点实验室通讯》。国家重点实验室的评估结果将在刊物上公布。
六、附 则
本管理办法由国家计委负责解释。
各主管部门可据此制定相应细则。
附一：国家重点实验室建设项目申请书
一、实验室名称，学科分类，承担单位
二、实验室研究方向、工作基础及国内外水平、发展概况（包括国内同行情况）
三、主要研究工作规划、设想及预计达到的目标、水平
四、已具备的实验设备条件和需要配置的设备
五、科技人员状况及培养研究生能力
六、建设规模及经费概算（包括外汇额度）
七、联合、开放设想
八、实验室项目负责人
九、承担单位对配套条件支持及经费预算的意见
十、主管部门意见
附二：国家重点实验室建设项目计划任务书
一、实验室名称，学科分类，承担单位，建设地点
二、实验室研究方向
三、主要研究内容，学术思想及预计达到的研究目标、实验能力
四、科技人员配备及培养研究生能力的预测
五、建设规模
（1）建设经费概算（包括外汇额度）
（2）实验室各研究单元的构成
（3）主要购置、配备的仪器、设备（附清单）
（4）基建或改善配套条件的资金及计划落实情况
六、由主管部门核拨的基本的科研事业费
七、联合、开放设想，学术委员会主任提名
八、实验室项目负责人
九、专家论证意见
十、承担单位意见
十一、主管部门审批意见
附三：国家重点实验室建设项目验收大纲
（一）验收对象
列入国家重点实验室建设项目计划，按计划建设起止年限列为计划验收的项目。
（二）验收依据
1．《国家重点实验室建设管理办法》中制定的方针和原则；
2．经各主管部门批准的《国家重点实验室建设计划任务书》；
3．建设过程中，各级主管部门批复的有关文件及拨款文件。
（三）验收内容
1．实验室的研究方向是否清楚，近期和中期的研究目标是否明确；
2．经过装备的实验室具备何种实验条件及水平，实验室建设过程中承担的主要科研任务及科研成果，有无创新及突破性成就；
3．实验室学术委员会构成、科技人员配备及学科配套情况是否得当；
4．人才（包括研究生）的培养方式及水平；
5．建设经费使用和仪器配备是否适当，独立核算的财务账目支出是否清楚；
6．实验室开放评价。实验室开放的各项管理制度是否健全。开放的课题指南是否已提出，已开放的课题内容及承担情况；
7．管理水平及学风评价；
8．由主管部门核拨的基本的科研事业费和必要的开放研究费用落实情况；
9．配套及支撑条件落实情况；
10．存在问题的解决办法及发展设想。
（四）验收方式
1．被验收的实验室应根据第三项所列验收内容，提供建设总结报告、经费决算报告，实验室开放、运行的各种规章制度。
2．主管部门组织精干的验收检查小组（一般不超过7人），根据验收内容和实验室建设总结报告进行设备、人员到位检查，并提出检查意见；
3．由国家计委委托主管部门商国家自然科学基金委员会提出验收专家名单，（一般不超过十人），属于实验室学术委员会的成员在验收专家委员会中不超过三人，组成验收专家委员会，听取实验室建设总结报告和检查小组的意见，进行各种形式的实地考察，对实验室的学术发展和研究能力以及开放运行准备工作进行评议，采取书面或集中开会等方式，由专家委员会主任主持评议并提出验收专家委员会评议书；
4．由主管部门审核全部验收文件，在落实解决验收工作中提出的各项问题后，任命实验室主任，批准聘任的实验室学术委员会，批准实验室全面开放。
5．主管部门的批准文件报送国家计委，并抄送国家科委、国家自然科学基金委员会。
（五）验收文件
1．被验收实验室的总结报告，验收检查小组意见及验收委员会评议书。
附四：国家重点实验室评估规则（试行）
一、总 则
1．根据《国家重点实验室建设管理办法》，特制订本规则。
2．为了推动国家重点实验室更好地贯彻“开放、流动、联合”的方针，创造必要的科研环境和实验条件，使其真正成为能够代表国家学术水平、管理水平的、人才培养基础科学研究、人才培养基地和学术活动中心，以便在我国科技发展和经济建设中发挥更大作用并在国际上产生较大影响，国家计委定期对国家重点实验室进行评估。
3．凡经国家计委批准建设并验收合格的国家重点实验室，都应参加统一组织的定期评估。原则上验收后每运行三年评估一次。
4．评估原则是：依靠专家，发扬民主，实事求是，公正合理。评估工作实行定量数据统计与定性评议相结合，学术专家与管理专家相结合，书面材料的评议与实地考察相结合。
5．国家计委委托国家自然科学基金委员会（简称基金委员会）负责评估工作的组织和实施。在评估过程中，基金委员会应与国家教委、中国科学院、卫生部和农业部等部门密切合作，充分发挥科学家及管理专家的作用。
6．评估结果公开发布。对优秀实验室，国家有关部委将根据实际需要与可能，继续给以多方面的支持，以提高其科研能力，使之逐步发展为世界水平的实验室。评估结果不合格者，有关部委应对其采取具体措施，跟踪检查，限期改进；再次评估仍不合格者，将取消“国家重点实验室”资格。
二、评估的主要内容
1．研究工作的方向和意义。
2．承担科研任务、完成情况及成果水平。
3．研究队伍和人才培养情况。
4．开放程度。
5．管理水平。
三、评估的指标和方法
1．国家重点实验室的综合评估指标体系，由定量数据统计和定性评议两部分组成。鉴于实验室的多样性和目前可用数据表达的指标的实际情况，本规则试行期间，定量数据权重及定性评议权重定为4：6。定量数据统计计分和定性评议分加权相加得出评估总分，满分值为100分。
综合评估体系见附一。定量数据指标和定性指标的内容，计分标准与方法见附二。
2．定量数据采用评估前三年的数据（不含当年），被评估实验室必须严格按规定要求如实填报，经依托单位和主管部门审核后，送基金委员会计分。如发现填报内容不实，将退回有关主管部门重新填报，并酌情扣分。
3．定性评议由专家以投票方式，按量化指标计分，并由评估专家组给出书面评估意见。定性评议应实事求是地肯定成绩，指出不足，促其进步。定性评议还应注意各实验室学科的不同、类型的不同，发展速度和潜力，以加强评估结果的可比性。
四、评估的组织和程序
1．国家计委公布每年进行评估的实验室名单，评估的具体日期由基金委员会确定并通知被评估实验室。
2．实验室须在评估前三个月提出《国家重点实验室评估申报报告》，经依托单位和主管部门审核后，在评估前两个月送基金委员会。《申请报告》的内容、格式、要求见附三。
3．定性评估工作由基金委员会按实验室性质组织专家评议小组，对实验室进行学术和管理方面的评议。在评估过程中应实行回避制度。
4．定性评议前主管部门应向基金会提供所属被评估各实验室管理水平方面的书面意见，供定性评议时参考。
5．定性评议专家除审查《评估申请报告》及了解定量数据统计得分外，还应进行实地调查或听取实验室负责人汇报、答辩，在充分讨论的基础上进行定性评分并给出书面评估意见。
6．在专家评议和听取主管部门意见的基础上，基金委员会对各实验室的定量、定性评议结果进行综合审议，提出当年国家重点实验室评估报告，报国家计委批准公布。
五、附 则
本规则自公布起试行，解释权属国家计委科技司。
附件：
（一）综合统计指标体系；
（二）实验室评估指标计分细则；
（三）实验室评估申请报告。
附件（一）：
国家级、省部级获奖成果。 （20）
①研究成果／人·年 --国内外发表论文、专著，鉴定成果、
定 （40） 国内外专利、技术转让数目。 （20）
量 ②任 务 --承担国家项目、省部委重大项目、
数 （15） 国际合作及横向课题数。 （15）
据 ③人才培养／人·年 --培养各类研究生人数。
统 （15） 研究生毕业人数；青年基金项数。 （15）
计 人员开放程度。 （6）
指 ④开 放 度 --课题开放程度。 （7）
标 （20） 国内外学术交流情况。 （7）
（100）⑤设备利用率 --仪器设备的机时利用率。 （10）
（10）
综 研究方向和课题的科学意义和
合 应用前景。 （10）
评 研究工作的进展情况。 （5）
估 研究工作和成果的行进性创造性。 （15）
指 ①学术水平、工作 --学术交流与合作。 （5）
标 进展及应用前景 国际获奖和重大仪器装备的研制。 （5）
体 （40）
系 研究队伍的总体素质和学术风气。 （5）
定 研究队伍结构的合理性。 （5）
性 学术带头人的水平及作用。 （8）
评 ②队伍建设和 --吸引和培养人才、在职人员进修培训。 （5）
议 人才培养 优秀中青年的能力、水平，学
一 （35） 术接班人成长情况。 （8）
指 客座人员的水平及作用。 （4）
标 领导班子及学术委员会的作用。 （8）
（100） 实验室规章制度、环境和安全。 （5）
科研计划、课题及经费管理。 （3）
③管理水平 --实验条件及设备、图书资料管理。 （3）
（25） 开放条件、后勤保障与依托单位的
支持。 （6）
附件（二）：实验室评估指标计分细则
一、数据统计指标
定量数据只统计评估前三年内的数据（不含当年），以前的数据不统计。计分标准含标准绝对分值和相对分值两类，相对分值应按第6条所述方法换算为相应的绝对分值。
1．研究成果（相对分）
------------------------------------------------------------------------------------
| | 获 | 国 家 级 | 部委（省）级 |国际|其|
| | 奖 |----------------------------|----------------------------| | |
| |〈项〉|特等|一等|二等|三等|四等|特等|一等|二等|三等|四等|获奖|它|
| | |----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|--|
| | | | | | | | | | | | | | |
| |------|----------------------------------------------|--------------------|
| | | 发表论文数（篇） | 专著（册） |
| | 完 |----------------------------------------------|--------------------|
|研| 成 |国际 会议|全国性会议| 刊物发表 | | |
|究| 论 |----------|----------|----------------------| | |
|成| 著 |特邀|分组|特邀|分组|国外|国内核|国内一 | 中文 | 外文 |
|果|〈篇〉|报告|报告|报告|报告|刊物|心刊物|般刊物 | | |
| | |----|----|----|----|----|------|--------|----------|--------|
| | | | | | | | | | | |
| |------|--------------------------------------------------------------------|
| | |批准发明专利（项）|已鉴定成果（项） | 技术转让 |
| |专果 |------------------|------------------|----------------------------|
| |利应 | 国内 | 国外 |项数|效益（万元）| 项数 |经济效益（万元） |
| |成用 |--------|--------|----|------------|--------|------------------|
| | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------
说明：〈1〉研究成果（包括获奖、论著、成果、应用、
专利等）各项内容分四种情况填报，在项
数后括号内加脚符，并按不同情况计算分
值：
ａ．完全由实验室完成，按100％计分；
ｂ．以实验室为主完成（实验室为项目主
持单位或课题负责人），按75％计分；
ｃ．实验室为合作者之一，按50％计分；
ｄ．实验室为一般参加者，按25％计分。
例如：有一项国家一等奖是完全由实验室完成，则在国家一等奖栏内填“1（ａ）”；有一项以实验室为主完成，另二项为一般参加者，则在相应栏内填：“1（ｂ），2（ｄ）”。若填报时不加脚符，则一律视为（ｄ）类。
〈2〉一个成果如受两级奖励，只报一次高级别
的，不得重复统计。发表论文、专著以及
专利等也均不得重复统计。凡未正式批准
的获奖成果和未正式发表的论文以及论
文摘要，一概不统计。获奖都要注明类别。
〈3〉刊物均指在国际、国内正式发行的学术刊
物。国内核心刊物，指全国性的一级学会
或中央各部委主办的学术刊物，国际会议
包括在国内举行的国际会议，未正式发表
或会议张贴论文等不予统计。特邀报告限
于正式邀请在大会上宣读的学术报告。专
著指正式出版的学术专著，不包括译著、
实验室的年报和学术会议论文集，但包括
正式出版的研究生专业教材。
〈4〉成果指按国家科委规定经组织评议鉴定的
研究成果，须附有鉴定或视同鉴定证明。应
用成果推广及经济效益，请附证明。
计分标准：〈1〉获奖成果（相对分）
----------------------------------------------------------------
|授奖级别 | 一等 | 二等 | 三等 | 四等 |
|--------------------|--------|--------|--------|--------|
|国家自然科学奖 |1600|800 |500 |300 |
|--------------------|--------|--------|--------|--------|
|国家发明奖 |1200|600 |400 |200 |
|--------------------|--------|--------|--------|--------|
|国家科学技术进步奖 |1200|600 |400 |200 |
|--------------------|--------|--------|--------|--------|
|部委、省（市） |500 |300 |100 |50 |
|------------------------------------------------------------|
|若某类奖设有特等奖，其权重为相应一等奖的二倍。 |
----------------------------------------------------------------
〈2〉论文、专著及专利
国际学术期刊发表每篇 20
国际学术会议分组报告每篇 15
大会特邀报告另加 15
核心期刊发表每篇 20
一般期刊发表每篇 10
国内学术会议发表每篇 5
属特邀报告另加 10
外文版专著每册 150
中文版专著每册 120
〈3〉成果、专利和应用
已鉴定成果每项 40
国内外批准发明专利每项 50
技术转让每项 20
〈4〉按上述计分标准计算出总分值，再除以全室的总
（人·年）数得研究成果的相对分值。
2．承担任务（相对分）
--------------------------------------------------
| 承 | 国家任务 | | | | |
| 担 |----------------------|省| | | |
| 课 |国家|‘863’|国家|部|横|国|其|
| 题 | | | |委|向|际| |
| 数 | | | |课|协|合| |
| ∧ |攻关| 计划 |基金|题|作|作|它|
| 课 |----|----------|----|--|--|--|--|
| 题 | | | | | | | |
| ∨ | | | | | | | |
--------------------------------------------------
说明：〈1〉课题的填报与成果填报方式相同，分四种情况
填报，在项数后括号内加脚符，不加脚符时，则
一律视为（ｄ）类，并按不同情况计算分值。计
算方法与研究成果计分法相同。填报时不得重
复统计。
〈2〉国家攻关按四级课题计算、“863”计划按三级
课题计算；国家基金重大项目及部门下达重点
计划的课题按二级课题计算。国家基金一般项
目按课题数计算。
〈3〉国际合作指已有协议并批准的课题。
〈4〉“其它”是指其它的国家或省部委课题，不包括
开放课题。
评分标准：国家攻关每课题 12
“863”计划每课题 12
国家基金每课题 12
国际合作每课题 15
省、部委级重点每课题 10
横向协作每课题 8
其它每课题 5
3．人才培养（相对分）
--------------------------------------------
| | | 在读 |已毕业 |青年基金|
| |类别 |（人年）|（人数）|（项） |
|人|------|--------|--------|--------|
|才|博士后| | | |
|培|------|--------|--------|--------|
|养|博士生| | | |
| |------|--------|--------|--------|
| |硕士生| | | |
--------------------------------------------
研究生包括在实验室统计期限以内在读的研究生以及本实验室接受外单位委托代培的研究生，已毕业研究生数指在统计年度内毕业人数。
评分标准： 博士后每人年 8
博士生每人年 5
硕士生每人年 2
博士生毕业一人加 5
硕士生毕业一人加 2
青年基金每项 3
研究生培养得分为人均计分即全室总得分值除以全室固定人员中具有高级专业技术职称研究人员的总（人·年）数。
4．开放程度（相对分）
Ａ．人员开放情况
----------------------------------------------------------
| | | | 固定人员 | 客座人员 |
| | |总|----------------|----------------------|
| |职 |人|研究|技术|管理|校（所）|校（所）|国|
|研|称 |数|人员|人员|人员|内人员 |外人员 |外|
|究|----|--|----|----|----|--------|--------|--|
|队|高级| | | | | | | |
|伍|----|--|----|----|----|--------|--------|--|
|∧|中级| | | | | | | |
|人|----|--|----|----|----|--------|--------|--|
|年|初级| | | | | | | |
|∨|----|--|----|----|----|--------|--------|--|
| |合计| | | | | | | |
----------------------------------------------------------
说明：〈1〉表中的固定人员不包括在读研究生，客座 人员可包括研究生，但不得重复统计。
〈2〉所有人员只统计实际到室参加工作的人 数，挂名而未到室人员不予统计。
〈3〉客座人员指来实验室进行课题研究的人员，不包括临时聘请的仪器设备维修人员。也不包括仅来室使用仪器设备而不参加本实验室研究课题的人员，人员的统计以人·年为统计单位，并将根据不 同情况加权计分。高级人员每年累计一周以上按0．2人·年计算，两周以上按 0．5人年计算，两月以上按1人·年计
算。
国外客座人员系数：1．2
国内客座人员系数：1．0
校（所）内客座人员系数：0．4
固定人员系数：1．0
〈4〉实验室人员开放程度：
人员开放度＝客座人员（人·
年）／〔固定人员（人·年）＋客座
人员（人·年）〕
计分标准：人员开放情况得分系按人员开放度计分，
--------------------
|人员开放度|计分|
|----------|----|
|＞0．5 |6 |
|----------|----|
|＞0．4 |5 |
|----------|----|
|＞0．3 |4 |
|----------|----|
|＞0．2 |3 |
|----------|----|
|＞0．1 |2 |
--------------------
Ｂ．课题开放情况（绝对分）
------------------------------------------
| 学委会审批的开放课题 |
|--------------------------------------|
|固定|校内|校外|国外|总|课题开放度|
|人员|客座|客座|客座|数| |
|----|----|----|----|--|----------|
| | | | | | |
------------------------------------------
客座课题占课题总数的比例即课题开放度。
客座人员承担课题指客座人员担任课题负责人或承担其中主要研究工作的课题。校（所）内客座人员，指非本室编制的本校（所）客座人员。
计分标准：
--------------------
|课题开放度|计分|
|----------|----|
|＞0．5 |7 |
|----------|----|
|＞0．4 |6 |
|----------|----|
|＞0．3 |5 |
|----------|----|
|＞0．2 |3 |
|----------|----|
|＞0．1 |2 |
--------------------
Ｃ．学术交流情况（相对分）
----------------------------------------------------------------------------------
|学|主办国际学术|主办国际双边|主办国内学术|参加国际| 来室讲学| 应邀讲学|
|术| | | | | 专家人次| 人 次|
|交| 会议次数 |讨论会议次数| 会议次数 |学术会议|----------|----------|
|流| | | | |国内|国外|国内|国外|
| |------------|------------|------------|--------|----|----|----|----|
| | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------
计分标准： 主办国际学术会议每项 20
主办国内学术会议每项 10
主办双边学术会议每项 10
参加国际会议每人次 3
来实验室讲学的外国专家每人次 5
来实验室讲学的中国专家每人次 3
出国讲学每人次 5
在国内讲学每人次 3
5．设备使用部分（绝对分）
--------------------------------------------------------------------------------------------
| |10万元| 总标准 | 研究工 | 服务性 | 维护 | 故障 | | |
|设|以上仪 |机时（Ｋ）| 作总机 | 工作总 | 总机时| 总机时|总机时率（％）| |
|备|器总台 |（Ｋ＝台×|时（Ｄ） |机时（Ｅ）| | |（Ｄ＋Ｅ）／Ｋ| |
|利|数 |1800 |（小时） |（小时） |（小时）|（小时）| | |
|用|（台） |小时） | | | | | | |
|率|--------|----------|----------|----------|--------|--------|--------------|--|
| | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------
说明：〈1〉本表所指仪器设备系价值10万人民币（或2万美元）以上的仪器设备，包括自制设备。
〈2〉研究工作总机时仅指研究工作实用机时，不是指通电机时。
〈3〉标准机时定为每台1800小时。
〈4〉总机时率为（Ｄ＋Ｅ）／Ｋ。
〈5〉设备发生重大责任事故，须扣2分。
计分标准：设备利用得分
----------------------------------
| 总机时率 |设备利用得分|
|----------------|------------|
|＞95％ |10 |
|----------------|------------|
|95----90％ |9 |
|----------------|------------|
|90----85％ |8 |
|----------------|------------|
|85----80％ |7 |
|----------------|------------|
|80----75％ |6 |
|----------------|------------|
|75----70％ |5 |
|----------------|------------|
|70----65％ |4 |
|----------------|------------|
|65----60％ |3 |
|----------------|------------|
|60----50％ |2 |
|----------------|------------|
|＜50％ |1 |
----------------------------------
6．定量数据统计指标的计分办法
定量数据统计的各项指标除人员、课题开放度和设备利用得分为绝对分值外，其它都是相对分值，需进行换算。
换算的方法是：设Ｘｉ为被评估实验室该项指标的统计分值，Ａｉ为所有被评估实验室该项指标的平均值，Ａｍａｘ为所有被评估实验室中该项指标的最大值。该项指标的满分值由评估指标体系给出，实验室该项指标得分Ｙｉ：
Ｙｉ＝满分值×〔（0．60＋0．40）×（Ｘｉ--Ａｉ）／（Ａｍａｘ--Ａｉ）〕
并规定Ｙｉ的最低值为：Ｙｉ＝0．1×满分值
经过换算得到的各项指标的数值总和即为该实验室的定量总分。
二、定性评估指标
定性评估，由每个评估专家根据实验室情况综合考虑，按定性评估计分标准计分（计分标准见下表），评估小组给出书面评估意见。
附件（三）：实验室评估申请报告（格式）
实验室名称：
实验室主任：
通讯地址：
邮政编码：
联系电话：
电报挂号：
一九 年 月 日填报
（续表）
--------------------------------------------------------------------------------------
|实| 名 称| |编 号| |
|验|--------------------------------------------------|------|------------------|
|室|建成验收日期| 前次评估日期 | | |
|--|--------------------------------------------------|--------------------------|
|实| 姓名 | | 出生 | 19 年 月| 民族 | |
|验|--------|--------------|--------|------------------------------------------|
|室| 职称 | |学科专长| |
|主|--------|--------------|--------|------------------------------------------|
|任| 职务 | |最后学位|Ａ．博士 Ｂ．硕士 Ｃ．学士 |
|--|--------|--------------|----------------------------------------------------|
|学| 姓名 | |出生| 19 年 月| 民族 | |
|术|--------|--------------|----------------------------------------------------|
|委| 职称 | |学 科| |
|员| | |专 长| |
|会|--------|--------------|------|--------------------------------------------|
|主| 职务 | |最 后| Ａ．博士 Ｂ．硕士 Ｃ．学士 |
|任| | |学 位| |
|--|------------------------------------------------------------------------------|
|依|名称| |主管部门 | |
|托|----|----------------------------------------|----------|------------------|
|单|性质| Ａ．高等院校 Ｂ．科研单位 Ｃ．其它 |邮政编码 | |
|位|------------------------------------------------------------------------------|
| |详细地址| |
|--|------------------------------------------------------------------------------|
|承| 国家任务 |省| | | | 学委会审批的开放课题 |青|
|担|----------------------|部|横|国|其|----------------------------------|年|
|任|国家|‘863’|国家|委|向|际| |固定|校内|校外|国外|总|课题开|基|
|务| | | |课|协|合| | | | | | | |金|
|课|攻关| 计划 |基金|题|作|作|它|人员|客座|客座|客座|数|放度 |项|
|题|----|----------|----|--|--|--|--|----|----|----|----|--|------|--|
|数| | | | | | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------
（续表）
----------------------------------------------------------------------------------------
| | | 承 担 任 务 研 究 经 费 |设|学委会审批| | |
| | |----------------------------------------------|备|的开放课题|其|合|
| | 年 |国家|‘863’|国家|部委|横向|国际| |运|----------|它|计|
|经| 份 |攻关| 计划 |基金|课题|合作|合作|自筹|行|固定|客座| | |
|费| | | | | | | | |费|人员|人员| | |
|来|--------|----|----------|----|----|----|----|----|--|----|----|--|--|
|源|19 年| | | | | | | | | | | | |
|∧|--------|----|----------|----|----|----|----|----|--|----|----|--|--|
|万|19 年| | | | | | | | | | | | |
|元|--------|----|----------|----|----|----|----|----|--|----|----|--|--|
|∨|19 年| | | | | | | | | | | | |
| |--------|----|----------|----|----|----|----|----|--|----|----|--|--|
| |合 计| | | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------
不分页显示 总共2页 1 [2]
下一页