中国证券监督管理委员会


关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知
证监会



各证券经营机构：
为规范证券经营机构股票承销业务，防范和化解股票承销业务风险，现就证券公司在分类期间股票承销业务监管工作的有关问题通知如下：
一、重新审查证券公司股票承销业务资格
（一）在分类期间，证监会对已取得股票承销业务资格的证券公司重新进行承销资格审查。
（二）证券公司申请取得股票承销商资格，应当具备下列条件：1．净资产不低于人民币五千万元，净资本不低于人民币二千万元。2．从业人员取得《证券业从业人员资格证书》。在尚未取得《证券业从业人员资格证书》时，应当具备下列条件：（1）高级管理人员具备必要的证券
、金融、法律等有关知识，近二年内没有违法违规行为，其中三分之二以上具有五年以上证券业务或八年以上金融业务的工作经历；（2）主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经
历。3．有符合证监会规定的计算机信息系统和业务资格报送系统。4．具有健全的管理制度和内部控制制度。5．近一年内无严重的违法违规行为，近二年内未受到证监会取消股票承销业务资格的处罚。6．近三年具有股票承销业绩。7．证监会规定的其他条件。
（三）证券公司申请取得股票主承销商资格，除应当具备承销商的条件外，还应当具备下列条件：1．净资产不低于人民币三亿元，净资本不低于人民币二亿元。2．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于三次或担任副主承销商不少于六次。3．近三年连续盈利。4．有十名以上
具备条件的证券承销业务专业人员以及相应的会计、法律、计算机专业人员。5．作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数百分之二十的记录。
（四）证券公司申请取得股票承销资格，应当向证监会报送下列材料：1．证监会统一印制的《经营股票承销业务资格申请表》。2．证监会颁发的《经营证券业务许可证（副本）》复印件。3．工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》复印件。4．内部管理与控制制
度情况说明。5．具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上年末会计报表。6．证券业从业人员的《证券业从业资格证书》或学历、专业证书等。7．最近三年证券承销业务情况的说明。8．证监会规定的其他文件。
（五）证监会派出机构依据有关规定和本通知对本辖区内证券公司股票业务资格申请材料进行初审，初审通过的，将申请材料和初审意见报证监会复审。复审通过的，由证监会颁发资格证书；复审未通过的，证监会在书面通知中注明理由，并在半年内不再受理其资格申请。
（六）自一九九九年九月一日起，证券公司从事股票承销业务，必须获得证监会重新颁发的《经营股票承销业务资格证书》。
二、信托投资公司不再从事股票承销业务
根据国务院《整顿信托投资公司方案》（国办发〔1999〕12号）精神，自本通知下发之日起，信托投资公司不再从事股票承销业务。但此前已签订股票承销协议的信托投资公司，具备条件的，允许其完成已签订股票承销协议的承销项目；不具备条件的，可将承销项目转让给具有
承销资格的证券公司。
三、加强证券公司股票承销业务的日常监管
（一）证券公司从事股票承销业务应当遵守下列风险监控指标：1．证券公司负债总额（不包括客户存放的交易结算资金）不得超过净资产的八倍，流动性资产占净资产的比例不得低于百分之五十。2．证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的百分之六十，单项包
销金额不得超过净资本的百分之三十，并且不得超过人民币三亿元。
（二）证券公司承销拟公开发行或配售股票的票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团有三家或三家以上承销商的，可设一家副主承销商；承销金额超过人民币三亿元、承销团成员超过十家的，可设二至三家副主承销商。
（三）有下列情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商：1．证券公司持有发行人百分之七以上的股份，或是其前五名股东之一。2．发行人持有证券公司百分之七以上的股份，或是其前五名股东之一。3．发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联
关系。
四、关于证券公司股票承销业务监管的其他事项，依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定执行。



1999年7月5日
安徽省人民政府


安徽省统计报表管理暂行办法
省人民政府



一、为了使统计报表制度适应社会主义现代化建设的需要，而又不致过多地加重基层单位的负担，防止和克服报表多、乱的现象，根据国务院关于统计报表要由各级统计部门统一管理的指示和国家统计局《关于统计报表管理的暂行规定》精神，结合我省具体情况，特制订本办法。
二、统计报表，不论是定期性的还是一次性的，包括进度统计衰和类似统计报表的调查提纲，都必须由各级统计部门统一管理，分级负责，严格控制。
各级统计部门报表管理的范围，不包括干部统计报表。根据中央有关部门规定，干部统计报表由国家人事局统一管理。
三、制发统计报表，必须做到：（1）简明扼要，不重复、矛盾。（2）凡一次性调查能解决问题的，不搞定期报表；凡抽样调查、重点调查、典型调查能解决问题的，不搞全面统计报表。（3）凡月报能满足需要的，不搞旬、日报表；凡年报能满足需要的，不搞月、季报表；凡可三

、五年统计一次的，不搞年报。（4）凡可从有关部门搜集到资料的，或者可用现有资料加工整理的，不再向基层单位制发报表。要严格控制向农村人民公社、生产大队和生产队制发统计报表。
四、统计报表的制发和审批程序。
（1）省统计局制发的全省性统计报表，应报国家统计局备案。重要的统计报表，应报省人民政府批准下达。
（2）省级各业务部门制发的专业统计报表，由各部门的综合统计机构统一组织、统一审查、统一管理。发到本部门直属和本系统管辖的企业、事业单位的统计报表，由本部门负责人批准，并报省统计局备案；发到非本系统所管辖的企业、事业单位的统计报表，由主管部门负责人签署

，报省统计局审批，其中，发往中央直属企业、事业单位填报的统计报表，经审查批准后，由制表机关报国务院有关部门备案。
省级各业务部门所属的二级机构，一般不得直接向所属单位制发统计报表。如确需制发，必须经主管部门综合统计机构审核，由主管部门负责人批准，并于下达时抄送省统计局。
有些部门为了取得归口管理的产品数字或有关业务情况资料，需要对不属于本系统管理的单位制发统计报表，也应报省统计局审批。
（3）行署、省辖市统计局一般不得制发定期统计报表。如因特殊情况，确需制发在辖区内施行的定期统计报表，应经行署、市人民政府批准，并报省统计局备案。各行署、市统计局根据工作需要，可以制发一次性的统计报表。
（4）县、地辖市统计局不得制发定期统计表；根据工作需要制发的一次性统计报表，应报行署统计局备案。
（5）行署、市、县各业务部门一律不得制发定期统计报表。根据工作需要制发的一次性统计报表，应报同级政府统计部门审批。
（6）行署、市统计部门和业务部门对国家统计报表制度的补充要求，应报省统计局和省主管部门统一考虑，一般不要随便增加。
（7）农村人民公社除因填报上级下达的统计报表，可向生产大队、生产队搜集资料外，一律不得制发统计报表。
（8）各级党政领导机关设立的各种中心工作办公室、临时办公室，一般不要直接制发统计报表，工作上必需的统计资料，可向有关部门搜集整理。如确需制发少量一次性统计报表，应与同级政统计部门联系，办理审批手续。
（9）各级人民团体、科研机关不得向政府机关、工矿企业、人民公社、学校和城乡居民制发定期统计报表。如因特殊情况，需向上述单位制发一次性统计报表，应报同级政府统计部门审批。
五、送请审批和备案的统计报表，由制发机关备文将表式和说明书一式两份报送政府统计部门。说明书内容应包括调查目的、统计范围、指标涵义、计算方法、报送期限、填报机关、受表机关等。经批准或备案的统计报表，必须在报表右上角标明制发机关、批准或备案机关、批准文号
及批准或备案日期，以便进行管理和监督。
六、凡经批准下达的统计报表，各地、各部门必须按规定认真填报。凡未按管理办法制发的统计报表，填报单位可拒绝填报，并予以揭发检举；凡滥发统计报表给基层造成损失的，各级政府统计部门应根据情节轻重，给予通报批评，追究责任。
七、各级统计部门和业务部门应定期检查和清理统计报表，每年至少清理一次。对于已经过时的或不适用的统计报表、指标等，应当及时废止或修订。每次检查和清理完毕，应将清理结果报告上一级政府统计部门和同级人民政府。
八、本办法自一九八二年元月一日起开始实施。一九六三年九月二日安徽省人民委员会批准的《安徽省统计报表管理试行办法》即行废止。




1981年10月19日