中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务有关问题的通知
中国人民银行
中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务有关问题的通知
银发〔2005〕201号
中国人民银行各分行、营业管理部，省会(首府)城市中心支行，大连、青岛、宁波、厦门、深圳市中心支行；国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行：
为建立和完善社会主义市场经济体制，充分发挥市场在资源配置中的基础性作用，满足国内经济主体规避汇率风险的需要，中国人民银行决定扩大外汇指定银行远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务(以下简称掉期业务)。现就有关问题通知如下：
一、外汇指定银行(以下简称银行)办理远期结售汇业务应符合以下条件：
（一）具备国家外汇管理局及其分支局(以下简称外汇局)核准的结售汇业务资格，近两年结售汇业务经营中没有发生重大外汇违规行为。
（二）具备中国银行业监督管理委员会核准的衍生产品交易业务资格。
（三）国家外汇管理局规定的其他条件。
二、外汇局对银行办理远期结售汇业务实行备案管理。
（一）政策性银行、全国性商业银行办理远期结售汇业务，其法人应向国家外汇管理局备案。
城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、外资银行（外资商业银行、中外合资商业银行、外国商业银行分行）办理远期结售汇业务，其法人（外国商业银行分行视同为法人）应向所在地国家外汇管理局分局（含外汇管理部，以下简称外汇分局）提交备案材料，经外汇分局初审后，由外汇分局报国家外汇管理局备案。外国商业银行拟在中国境内两家以上分行办理远期结售汇业务，可由其在中国境内分行的主报告行履行备案手续。
（二）银行分支机构办理远期结售汇业务，凭其法人书面授权文件向所在地外汇局备案。外汇局按照本通知第一条第（一）款规定对该机构的结售汇业务资格和经营合规性进行确认。
（三）外汇局自受理符合要求的备案材料之日起20个工作日内，根据本通知规定的条件和程序向银行下达备案通知书。
三、银行申请办理远期结售汇业务应提交以下备案资料：
（一）办理远期结售汇业务的备案报告。
（二）远期结售汇业务内部管理规章制度。包括：
1.业务操作规程；
2.统计报告制度；
3.风险敞口和头寸平盘管理制度；
4.定价管理制度；
5.会计核算制度。
（三）具备衍生产品交易业务资格的法定证明文件。
（四）国家外汇管理局要求的其他文件和资料。
四、银行办理远期结售汇业务应遵守以下规定：
（一）银行可以为境内机构的经常项目交易办理远期结售汇业务。
（二）银行可以为境内机构下列范围的资本与金融项目交易办理远期结售汇业务：
1.偿还银行自营外汇贷款；
2.偿还经外汇局登记的境外借款；
3.经外汇局登记的境外直接投资外汇收支；
4.经外汇局登记的外商投资企业外汇资本金收入；
5.经外汇局登记的境内机构境外上市的外汇收入；
6.经国家外汇管理局批准的其他外汇收支。
（三）银行办理远期结售汇业务须按照外汇管理规定，对境内机构的外汇收支进行真实性和合规性审核。远期结售汇合约到期时，银行在审核境内机构提供的符合外汇管理规定的有效凭证后，方可办理履约手续。
（四）远期结售汇业务的期限结构、合约展期次数和汇率由银行自行确定。
五、已获准办理远期结售汇业务6个月以上的银行，在比照本通知第二条规定的程序向外汇局备案后，可以办理不涉及利率互换的人民币与外币间的掉期业务。
（一）银行办理掉期业务必须遵守本通知第四条远期结售汇业务的各项管理规定。
（二）除本通知第四条第（一）、（二）款规定的资金范围外，银行可以为境内机构的人民币资金办理掉期业务。境内机构掉期换入外汇的使用应符合外汇管理规定。
境内机构以经常项目外汇资金办理掉期业务，履约换回的外汇资金可以进入境内机构的经常项目外汇账户。
六、银行办理远期结售汇业务和掉期业务，应遵守国家外汇管理局的结售汇头寸管理规定。
七、银行应按照本通知附件要求及其他外汇管理规定，向外汇局报送远期结售汇业务和掉期业务的相关统计报表。
八、中国人民银行通过国家外汇管理局对外汇指定银行的远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务实施监督和管理。各级外汇管理部门要根据本通知精神加强对外汇指定银行的监督和检查。外汇指定银行违反本通知规定办理远期结售汇业务和掉期业务，外汇局将依据《中华人民共和国外汇管理条例》等有关外汇管理法规进行相应处罚。
九、本通知自下发之日起实施。此前规定与本通知相抵触的，以本通知为准。
各外汇分局接到本通知后，应即转发辖内城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行和外资银行。
中国人民银行
二○○五年八月二日
附件
远期结售汇业务和掉期业务统计要求
办理远期结售汇业务和掉期业务的外汇指定银行（以下简称“报告机构”），应按照本附件要求及其他外汇管理规定，准确、及时、完整地填制和报送远期结售汇业务和掉期业务的相关统计报表。
一、报送时间
（一）表一至表八为旬（上、中旬，下同）、月报表，报告机构应于每旬、月后3个工作日内，将报告期内的统计报表报送国家外汇管理局。
其中，报告机构在报送表八时，应将报告期内各交易日的远期结售汇和掉期汇率表报送国家外汇管理局，月末只需报送下旬各交易日的报表。
（二）除上述两项统计管理规定外，报告机构应执行国家外汇管理局对表一、表四、表五、表八的报送要求。
二、报送方式
（一）在国家外汇管理局完成银行结售汇统计系统等监管信息系统建设和改造之前，报告机构应通过传真和电子邮件向国家外汇管理局报送本附件中的统计报表（电子文件为EXCEL格式）。
传真：010－68402315；电子信箱：yinhangchu@mail.safe.gov.cn
（二）外国商业银行分行主报告行应将中国境内办理远期结售汇业务和掉期业务的各分行的统计数据汇总后，报送国家外汇管理局。
三、填制说明
（一）表一
1.本表为报告机构在报告期末未到期远期结售汇的期限分布状况，表中“结汇”和“售汇”分别是按照剩余交易期限统计的远期合约金额。
2.对于择期交易，按对客户的报价期限计入相应交易期限栏。
（二）表二和表六
1.报告期内远期结售汇合约履约时，根据交易方向和交易性质，在表二中区分统计。报告机构根据《银行结售汇统计月报、旬报及明细表报送规定》（〔97〕汇国函字第205号）填报的现行银行结售汇统计报表，只统计即期结售汇业务数据。
2.报告期内掉期合约中发生履约时，根据交易方向和交易性质，在表六中区分统计。
3.在国家外汇管理局2006年启用新的银行结售汇统计系统前，报告机构只在表二、表六中按照交易性质统计客户远期结售汇业务和掉期业务的履约数据，报告机构根据《银行结售汇统计月报、旬报及明细表报送规定》（〔97〕汇国函字第205号）填报的现行银行结售汇统计报表，只统计即期结售汇业务数据。
（三）表三和表七
表三、表七中的“地区”按照报告机构办理远期结售汇业务和掉期业务的分支机构所属地区填制。其中，外国商业银行分行由其主报告行按照各分行所属地区填制。
（四）表四
1.本期末累计未到期额＝上期末累计未到期额＋本期签约额－本期履约额
2.客户的远期合约到期如发生违约和展期，报告机构应将违约和展期金额分别计入违约栏和展期栏中。
（五）表五
1.根据报告期内掉期合约中前后两笔交易的方向，“掉期签约额”分为“结汇对售汇”和“售汇对结汇”两项。
2.客户的掉期合约到期如发生违约，报告机构应将违约金额计入“掉期签约额”的违约栏中。
（六）表八
本表汇率数据按照报告机构在营业日终了时对客户的远期结售汇业务和掉期业务的挂牌价格填报。
（七）其他
1.对于本附件中的各统计报表，同一口径的统计数据在计算关系上应相同。
2.报告机构以各种外币计值对客户办理的远期结售汇业务和掉期业务，折合万美元统计，不保留小数点。
3.本附件中各统计报表的结汇和售汇，均是指客户的交易方向。
表一（ ）银行未到期远期结售汇统计表
年 月（旬）末
单位：万美元
剩余交易期限
未到期远期
结汇
售汇
7天（含）以下
7天以上至1个月（含）以下
1个月以上至3个月（含）以下
3个月以上至6个月（含）以下
6个月以上至9个月（含）以下
9个月以上至1年（含）以下
1年以上
合 计
制表日期： 部门签章：
表二（ ）银行远期结售汇统计表（按交易性质）
年 月（旬）
单位：万美元
交易性质
远期履约额
结汇
售汇
经常项目
资本与金融项目
制表日期： 部门签章：
表三（ ）银行远期结售汇统计表（按地区）
年 月（旬）
单位：万美元
地区
远期结汇
履约额
远期售汇
履约额
地区
远期结汇
履约额
远期售汇
履约额
北京
湖北
天津
湖南
河北
广东
山西
广西
内蒙古
海南
辽宁
重庆
吉林
四川
黑龙江
贵州
上海
云南
江苏
西藏
浙江
陕西
安徽
甘肃
福建
青海
江西
宁夏
山东
新疆
河南
合 计
制表日期： 部门签章：
表四（ ）银行远期结售汇统计表（汇总）
年 月（旬）
单位：万美元
远期结汇
本期签约额
本年累计签约额
本期履约额
本期末累计未到期额
本期违约额
本期展期额
远期售汇
本期签约额
本年累计签约额
本期履约额
本期末累计未到期额
本期违约额
本期展期额
制表日期： 部门签章：
表五（ ）银行掉期统计表（按交易期限）
年 月（旬）
单位：万美元
交易期限
掉期
签约额
其中：交易结构
结汇对售汇
售汇对结汇
即期对远期
即期对1年（含）以下
即期对1年以上
远期对远期
1年以下对1年（含）以下
1年（含）以下对1年以上
1年以上对1年以上
合计
违约
制表日期： 部门签章：
表六（ ）银行掉期统计表（按交易性质）
年 月（旬）
单位：万美元
交易性质
掉期履约额
结汇
售汇
经常项目
资本与金融项目
制表日期： 部门签章：
表七（ ）银行掉期统计表（按地区）
年 月（旬）
单位：万美元
地区
掉期履约
结汇额
掉期履约
售汇额
地区
掉期履约
结汇额
掉期履约
售汇额
北京
湖北
天津
湖南
河北
广东
山西
广西
内蒙古
海南
辽宁
重庆
吉林
四川
黑龙江
贵州
上海
云南
江苏
西藏
浙江
陕西
安徽
甘肃
福建
青海
江西
宁夏
山东
新疆
河南
合 计
制表日期： 部门签章：
表八（ ）银行远期结售汇和掉期汇率表
年 月 日
单位：100美元兑人民币
货币
名称
代码
交易
期限
远期结售汇
掉期
中间价
买入价
卖出价
中间价
买入价
卖出价
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甘肃省实施《中华人民共和国人民防空法》办法
甘肃省人大常委会
甘肃省实施《中华人民共和国人民防空法》办法
(1998年9月28日甘肃省第九届人民代表大会常务委员会第六次会议通过
2010年7月29日甘肃省第十一届人民代表大会常务委员会第十六次会议修订)
第一条 为了实施《中华人民共和国人民防空法》，结合本省实际，制定本办法。
第二条 人民防空实行长期准备、重点建设、平战结合的方针，坚持防空防灾一体化建设，贯彻与经济社会发展相协调、与城市建设相结合、与防灾和处置突发事件相兼容的原则。
第三条 县级以上人民政府和同级军事机关领导本行政区域的人民防空工作。
县级以上人民政府人民防空主管部门负责管理本行政区域的人民防空工作。
县级以上人民政府发展与改革、建设(规划)等有关部门应当在各自的职责范围内做好人民防空相关工作。
第四条 县级以上人民政府应当将人民防空建设纳入国民经济和社会发展规划，纳入城市建设总体规划。
第五条 各级人民政府应当采取多种形式加强人民防空知识宣传教育，增强公民国防观念和防空意识，使公民掌握人民防空的基本知识和技能。
第六条 一切单位和个人都有得到防空袭掩蔽、疏散、医疗救护、生产生活供给和接受人民防空知识教育与技能训练的权利；都有参加人民防空建设、保护人民防空设施、执行人民防空勤务的义务。
第七条 人民防空经费是进行人民防空战备建设的专项经费，由县级以上人民政府和社会共同负担，人民防空主管部门统筹管理，接受上级人民防空主管部门和同级财政、物价、审计等部门的监督。
县级以上人民政府负担的人民防空经费，应当列入同级财政预算，并根据人民防空需要和国民经济发展水平逐年增加。
社会负担的人民防空经费为：
(一)修建防空地下室的经费；
(二)修建本单位人员与物资掩蔽工程的经费；
(三)依法应当由社会负担的其他人民防空经费。
第八条 人民防空经费主要用于指挥工程、人员掩蔽工程、通信警报设施建设与管理和重大演习保障等，任何组织或者个人不得截留、挪用。
第九条 人民防空工程属国防基础设施，享受国防设施建设的优惠政策；人民防空设施建设和开发利用按有关规定减免税费。
人民防空工程用电及内部通风、照明、抽水等战备设施用电，开办旅馆、商场、工厂的照明用电，按照国家相关政策规定执行。
第十条 人民防空重点城市的人民政府和同级军事机关应当根据国家规定的城市防护类别和标准，在本行政区域内确定防护重点和重要经济目标，实行分类防护，制定战时防护隐蔽措施和应急抢修方案。
确定为防护重点和重要经济目标的部门和单位应当按有关规定建设和改善防护设施并负责维护管理。
第十一条 人民防空工程建设应当符合国家规定的防护标准、质量标准和工程建设的有关规定。单独修建的人民防空工程的设计审批、质量监督、造价审查及竣工验收，由人民防空主管部门负责，并接受建设行政主管部门的监督。结合民用建筑修建的人民防空工程的设计审批、质量监督、造价审查及竣工验收，由建设行政主管部门组织，人民防空主管部门负责专业审查。
第十二条 单独修建的指挥通信工程、公用的人员掩蔽工程和疏散干道由人民防空主管部门负责组织修建，其中指挥通信工程建设所需经费由地方政府拨款；医疗救护、物资储备等专用工程由有关部门负责组织修建；单位的人员与物资掩蔽工程由本单位负责修建。
第十三条 城市及城市规划区内的新建民用建筑应当按照下列标准修建防空地下室：
(一)新建十层以上或者基础埋置深度三米以上的民用建筑，按地面首层建筑面积修建防空地下室；
(二)除本条第(一)项外的民用建筑，按地面建筑总面积的一定比例修建防空地下室，具体比例为：国家一类重点城市百分之五，国家二类重点城市百分之四，国家三类重点城市百分之三，其他城市(县市区)百分之二，人民防空重点城市所辖的建制镇参照其他城市标准执行。
人民防空重点城市规划确定的经济技术开发区、保税区、工业园区、高校园区、新建住宅小区、旧城改造区和统建住宅等其他民用建筑项目，应当依法修建防空地下室。
防空地下室的修建应当与地面建筑同步规划、设计、建设、竣工验收。
第十四条 结合民用建筑项目修建的防空地下室，其修建规模、防护等级、战时用途由人民防空主管部门依照管理权限审批。
城市地下空间的开发利用，应当兼顾人民防空需要。人民防空主管部门协同发展与改革、建设(规划)等部门做好城市地下空间的规划、审批和开发利用工作，并负责城市地下空间开发利用中人民防空防护等事项的监督管理。
第十五条 按照本办法规定应当修建防空地下室的建筑，确因地质、地形和施工条件等原因，不能修建的，建设单位应当报经人民防空主管部门批准，按照规定缴纳易地建设费。
易地建设费的收取按照省物价、财政主管部门批准的标准执行。
易地建设费的使用经省人民防空主管部门审批，由人民防空主管部门统一组织易地建设人民防空工程。
除国家规定的减免项目外，任何部门和个人不得批准减免应建防空地下室的建筑面积和易地建设费。
第十六条 建设单位未执行本办法第十三条、第十四条、第十五条规定的，建设(规划)行政主管部门不予核发建设工程规划许可证和施工许可证。
第十七条 人民防空工程建设项目实行招标投标制度。承担人民防空工程建设任务的单位，应当具有与该工程项目相适应的工程设计、施工和监理资质。人民防空工程防护设备应当符合国家质量标准的相关规定。
第十八条 县级以上人民政府应当保证人民防空工程战时和平时用地。
第十九条 人民防空工程的维护管理实行分类负责。公用的人民防空工程由人民防空主管部门负责；单位修建的人民防空工程由所在单位负责；平战结合的人民防空工程由使用单位负责。
人民防空工程维护管理所需经费由管理单位按照国家和本省有关规定列支。
人民防空工程维护管理的监督检查，由人民防空主管部门负责。
第二十条 人民防空工程平时应当保持良好的状态，为城市经济建设和人民群众生产生活提供服务，发挥社会效益和经济效益。
人员掩蔽工程的出入口应当设置明显标志。
第二十一条 人民防空工程的拆除、改造、报废应当报经人民防空主管部门批准。经批准拆除的人民防空工程由拆除单位按照拆除的建筑面积就近补建。就近补建确有困难的，应当缴纳易地建设费，由人民防空主管部门组织易地建设。经批准改造的人民防空工程不得降低国家规定的防护标准。
第二十二条 禁止向人民防空工程内部及其孔口附近排放废水、废气和倾倒废弃物。
禁止在人民防空工程安全控制范围内采石、取土、爆破、挖洞、打桩、开沟、建造其他建筑物或者堆放易燃、易爆、剧毒、腐蚀性、放射性物品。
第二十三条 县级以上人民政府应当将人民防空信息化建设纳入政府信息化建设总体规划。人民防空主管部门负责制定人民防空信息化建设规划和实施计划，按照有关规定和技术标准，组织建设和管理。
人民防空主管部门建设通信、警报网所需的电路、线路、频率，通信、广播电视、供电、军队通信部门、无线电管理机构应当给予优先保障，优惠提供；修建、安装人民防空通信、警报设施、设备，有关单位或者个人应当提供便利条件，不得阻挠。
第二十四条 人民防空警报网建设，由人民防空主管部门统一规划布局。规划设点的城市高层或者多层建筑顶层应当修建十平方米房间作为人民防空警报终端设备用房，其费用由建设单位负担，人民防空主管部门可以给予适当补助。人民防空警报终端设备由所在单位维护管理。
人民防空通信、警报等设施，平时应当为政府抢险救灾及应对突发事件服务。
第二十五条 通信、广播电视、网络等新闻传播和信息服务单位，平时应当根据人民防空建设规划制定接收、传递、发放防空防灾警报信号方案，并参加当地人民防空主管部门组织的演练和警报试鸣活动，战时应当优先传递、发放人民防空警报信号。
全省警报试鸣日为每年9月18日，并由各级人民防空主管部门在试鸣日五日前向社会发布公告。
第二十六条 任何单位和个人不得擅自拆除人民防空通信、警报设施、设备，因城市建设或者其他原因需要拆除、更新、改造、迁移的，须经市以上人民防空主管部门批准，并由拆除单位承担全部费用。
第二十七条 城市人民政府和同级军事机关统一组织制定城市防空袭方案和实施计划。人民防空主管部门制定基本方案，有关部门制定保障计划。方案中涉及到的各种资料数据，有关部门应当无偿提供。
人民防空主管部门和有关单位，按照防空袭方案的要求，组织和实施人民防空建设，进行必要的防空演练。
第二十八条 县级以上人民政府应当根据城市人民防空疏散计划，预定疏散地区，加强疏散地域建设，组织有关部门和单位，为战时城市疏散人口的安置和物资储运、供应做必要的准备。
第二十九条 县级以上人民政府和同级军事机关领导、组织、指挥群众防空组织。
群众防空组织实行市(州)、县(市、区)、乡镇(街道)三级组织指挥体制，平时由各主管部门组建、训练和管理，战时接受城市人民防空指挥机构的统一指挥。
第三十条 群众防空组织按照专业对口、平战结合、易于领导、便于指挥的原则，由建设、工信、卫生、公安、环保、交通运输等部门组建。
群众防空组织应当与民兵组织分别组建。
第三十一条 群众防空组织的专业训练，由组建单位按照人民防空主管部门制定的训练大纲和训练计划组织实施。
群众防空组织的训练以在职训练为主。县级以上人民政府人民防空主管部门根据需要，适当组织集中训练和演习。群众防空组织人员脱产训练的工资、福利与在岗职工同等对待。
群众防空组织所需装备、器材由各组建单位提供；综合演练费用由人民防空主管部门和组建单位共同负担。
第三十二条 各级教育行政主管部门和各类学校应当安排人民防空教育内容，制定教育计划，并负责组织实施。国家机关、社会团体、企事业单位人员和其他人员，由所在单位和乡镇人民政府或者街道办事处按照国家人民防空教育计划和规定的教育内容组织实施。各级人民防空主管部门依法对人民防空教育工作的实施进行监督检查。
第三十三条 违反本办法规定，不修建或者少修建防空地下室的，由县级以上人民防空主管部门对当事人给予警告，并责令限期修建，可以并处应建防空地下室工程造价百分之五的罚款，但最高不得超过十万元；因主体工程完工无法修建或者逾期不修建的，应当缴纳易地建设费。
第三十四条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府人民防空主管部门依法给予警告，责令限期改正，对个人处以一千元以上五千元以下的罚款；对单位处以一万元以上五万元以下的罚款；造成损失的，应当赔偿损失：
(一)侵占人民防空工程的；
(二)擅自拆除、报废人民防空工程和通信警报设施的；
(三)拆除人民防空工程后拒不补建的；
(四)不按国家规定的防护标准和质量标准修建人民防空工程的；
(五)违反国家有关规定，改变人民防空工程主体结构或者采取其他方法危害人民防空工程安全和使用效能的。
第三十五条 违反本办法规定，向人民防空工程内排放废水、废气或者倾倒废弃物的，由县级以上人民政府人民防空主管部门依法给予警告，责令限期改正，对个人处以二百元以上一千元以下罚款，对单位处以一万元以上三万元以下罚款。
第三十六条 违反本办法规定，擅自占用人民防空专用频率，使用与防空警报相同的音响信号的，由县级以上人民政府人民防空主管部门依法给予警告，责令限期改正，对个人处以一千元以上四千元以下的罚款，对单位处以一万元以上四万元以下的罚款。
第三十七条 违反本办法规定，阻挠安装人民防空通信、警报设施拒不改正的，由县级以上人民政府人民防空主管部门依法给予警告，责令限期改正，对个人处以一百元以上五百元以下的罚款，对单位处以二千元以上一万元以下的罚款。
第三十八条 人民防空主管部门和其他有关行政主管部门的工作人员，有下列情形之一，尚未构成犯罪的，对主要负责人和直接责任人员依法给予行政处分：
(一)违反规定批准免建防空地下室的；
(二)违反规定批准减少应建的防空地下室面积或者批准减免易地建设费的；
(三)未按规定组织易地修建人民防空工程的；
(四)截留、挪用人民防空经费的；
(五)隐瞒人民防空工程安全隐患的；
(六)无人民防空工程报建核准文件而核发建设工程规划许可证或者施工许可证的；
(七)对违反人民防空法律、法规行为不查处、不追究的；
(八)其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者违法、失职行为。
第三十九条 本办法自2010年9月1日起施行。