交通部


关于进一步规范国内水路运输管理登记管理工作的通知

交水发[2002]453号


为加强国内水路运输管理，发挥市场对水路运输资源的配置作用，简化行政审批程序，我部以《关于调整国内水路运输管理职责改革管理方式的通知》（交水发[2002]166号）提出了将部分国内水路运输管理方式由审批管理调整为登记管理。为了进一步规范国内水路运输质证管理工作，根据《中华人民共和国水路运输管理条例》及其实施细则的有关规定，现将有关事项通知如下：
一、登记事项
下列事项由审批改为登记：
（一）开辟或调整集装箱班轮内支线航线、客运航线。
（二）在国外建造、购买、租除客船、液货危险品船以外的运输船舶；在国内建造除客船、液货危险品船以外的运输船舶。
（三）航行国际航线船舶（客船类船舶和液货危险品船除外）转入国内运输。
二、登记受理机关
各有关交通主管部门根据《中华人民共和国水路运输条例》和《关于调整国内水路运输管理职责改革管理方式的通知》（交水发[2002]166号）规定的职责和分工，受理国内水路运输登记事项。
三、登记条件
（一）经营人应符合《中华人民共和国水路运输条例》及其实施细则和交通部令2001年第1号公布的《国内船舶运输经营资质管理规定》等有关规定，取得合法经营资格，其经营范围应符合《水路运输许可证》注明的经营范围。
（二）建造、购买、光租或期租的船舶应符合交通部令2001年第2号公布的《老旧运输船舶管理规定》有关船龄的要求和技术条件；投入运营的船舶应具备有效船舶资料和证书。
（三）申报材料齐备、申报程序符合交通部有关规定。
四、申请登记提交的文件
申请登记应当提交下列文件：
（一）国内水路运输登记事项申请表（见附表一）一式四份。
（二）申请人的《水路运输许可证》复印件。
（三）建造、购买、光租船舶，或开辟客运、集装箱班轮内支线航线可行性论证报告。
（四）拟建造、购买、光租、期租船舶的主要技术参数，或拟投入运营船舶的有效船舶资料。
（五）申请开辟客运航线、集装箱班轮内支线的，应提供运输经营人与停靠港口签订的《港航服务协定意向书》。
（六）经营期租或光租船舶的需提供租船合同；光船租赁时，还应提供海事部门出具的《光船租赁登记证明书》复印件。
五、登记程序及登记证明文件
（一）申请人应将按要求填写的《国内水路运输登记事项申请表》连同有关申请材料报申请人所在地交通主管部门。
（二）受理申请的交通主管部门对申报材料审核并盖章后，转报上一级登记受理机关。
（三）初次受理登记的部门，应核对有关申报材料复印件与原件是
否相符，并在复印件上加盖“复印件与原件相符”章。
（四）对符合登记条件的，登记受理机关应在20个工作日内出具《国内水路运输登记事项证明书》；对不符合登记条件的，登记受理机关应在10个工作日内给予书面答复。
（五）申请开辟集装箱班轮内支线或客运航线的申请人，可持《登记事项证明书》向海关、海事、运管等部门办理相关手续。
（六）申请建造、购买、光租运输船舶的申请人，可持《登记事项证明书》向船舶检验、海关、海事等部门办理相关手续。
六、登记表格的印制
《国内水路运输登记事项申请表》样式见附表一，由部或省、自治区、直辖市交通主管部门统一印制。
《国内水路运输登记事项证明书》样式见附表二，由部或省、自治区、直辖市交通主管部门统一印制。
附件：一、国内水路运输登记事项申请表
二、国内水路运输登记事项证明书


中华人民共和国交通部（章）
二○○二年九月二十六日



附件一：



国内水路运输登记事项申请表



申请人名称（盖章）：
申请人详细地址：
邮 政 编 码：
申请人联系电话：
申 请 日 期： 年 月 日



中华人民共和国交通部制



登记事项种类（请选择并在 “○”处划“√” ） ○ 1、开辟集装箱班轮内支线。○ 2、调整集装箱班轮内支线。○ 3、开辟客运航线。○ 4、调整客运航线。○ 5、在国内建造运输船舶。○ 6、在国外建造、购买、光租运输船舶。○ 7、国际航行船舶转入国内运输。
申请人名称
申请人水路运输许 可 证 号
申 请 人水路运输经营范围
申请人资质 评 估 情 况 高层管理人员持证情况
○ 合格 海务主管持证情况
○不合格 机务主管持证情况
（请选择并在 “○”处划“√” ） 与登记事项有关的自有或光租船舶运力规模合计 艘 载重吨
车 位 客位
立方米 TEU

申请事项（写不下时可另附纸） 请详细列明申请事项的内容，如挂港顺序，投入船舶，新增运力类型、规模，取得运力方式，时间期限等： 申请单位盖章 年 月 日
县 级交通主管部门审 核 意 见 签字： 盖章 年 月 日
地 （ 市 ）交通主管部门审 核 意 见 盖章签字： 年 月 日
省 级交通主管部门审 核 意 见 盖章签字： 年 月 日：
登记机关审核意见 （选择并 在“○” 处打“√”） ○ 同意登记 ○ 不同意登记同意登记后出具的证明文件：○ 国内水路运输登记事项证明书○ 水路运输许可证○ 船舶营业运输证○ 其他文件 经办人： 处室负责人： 单位负责人：
备 注
附件二：

国内水路运输登记事项证明书
(正本/副本/存根)

登记证书号： DJ[年 度]第 号
船舶运输经营人名称：
船舶运输经营人《水路运输经营许可证》号：
根据《中华人民共和国水路运输管理条例》及其实施细则和相关规定，本机关对船舶运输经营人申请的下列事项予以登记： 登记机关盖章 年 月 日本证书有效期自 年 月 日至 年 月 日
说明及注意事项一、本证由登记机关填写，并应加盖水路运输审批专用章。二、本证一式三份，正本、副本按规定程序交申请人，存根留登记机关。三、本证手写、涂改、过期均无效。四、本证不得租借、转让，如遗失或毁损应及时向原发证机关申请补发。五、船舶运输经营人应按照本证登记事项，在规定范围内合法从事水路运输业务。



中国证券监督管理委员会


关于发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票申请文件》的通知
中国证券监督管理委员会




各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，拟首次公开发行股票公司：
为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票申请文件》，自发布之日起施行。所有申请首次公开发行股票的公司（包括所有有指标的企业、2000年3月17日以前经国家科委、中国科学院论证确认的高新技术企业）应按
本准则的规定报送申请文件。中国证券监督管理委员会1998年4月1日《关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式第8号——验证笔录的内容与格式（试行）的通知》（证监发字[1998]41号）、1999年3月18日《关于印发〈申请公开发行股票公司报送材料标准格式〉的通知》（证监发
字[1999]14号）同时废止。



第一条 为进一步规范首次公开发行股票报送申请文件的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规的规定，制定本准则。
第二条 申请首次公开发行股票的公司（以下简称“发行人”）应按本准则的要求制作申请文件。
第三条 申请文件是发行人为首次公开发行股票向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）报送的必备文件。
第四条 发行人报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关的资料。整套申请文件应包括两个部分，即要求在指定报刊及网站披露的文件，不要求在指定报刊及网站披露的文件。发行人应备有整套申请文件，发行申请经中国证监会核准并且第一部分文件披露后，整套文件可供投
资者查阅。
第五条 本准则规定的目录是发行申请文件的最低要求，发行人可视实际情况增加。有的目录对发行人确实不适用的，可不必提供，但应向中国证监会作出书面说明。中国证监会可视审核实际需要要求发行人提供有关的补充文件。
第六条 发行申报是发行核准的法定程序，一经申报，非经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更换材料。
第七条 发行人及主承销商、负责出具专业意见的律师、注册会计师以及注册资产评估师等应审慎对待所申报的材料及所出具的意见。发行人全体董事及有关中介机构应按要求在所提供的有关文件上发表声明，确保申请文件的真实性、准确性和完整性。
第八条 主承销商应按有关规定履行对申请文件的核查及对申请文件进行质量控制的义务，出具核查意见。
第九条 发行人、主承销商及其他有关中介机构应结合中国证监会对发行申请文件的审核反馈意见提供补充材料，发行人全体董事应对补充内容出具正式回复意见。有关中介机构应履行对相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见的义务。
第十条 申请文件应为原件，如不能提供原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，可由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。
第十一条 申请文件的纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。
第十二条 申请文件的封面和侧面应标有“XXX公司首次公开发行股票申请文件”字样。
第十三条 申请文件的扉页应附发行人的法定代表人、董事会秘书，有关中介机构项目负责人、投资银行部或相关业务部门负责人、公司主管领导或法定代表人姓名、电话、传真及其他方便的联系方式。
第十四条 申请文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识。
第十五条 申请文件中的页码应与目录中的页码相符。例如，第四章4-1的页码标注为4-1-1，4-1-2，4-1-3，......4-1-n。
第十六条 申请文件首次报送书面文件五份，其中一份按规定提供原件，其余四份可为原件的复印件。
第十七条 发行人应提供与主承销商签定的承销协议，在首次申报时可提供经签字的包括尚待确定事项的承销协议，在中国证监会核准前报送对尚未确定的事项加以明确的补充协议。
第十八条 股票发行审核委员会审核之前，发行人应根据中国证监会要求的份数提供书面申请文件。
第十九条 中国证监会核准前，发行人应按要求补充提供有关文件的原件及其复印件。
第二十条 发行人在每次报送书面文件（包括招股说明书、法律意见、有关专项说明或报告等）的同时，应报送一份相应的标准电子文件（标准.doc或.rtf格式文件）。
第二十一条 对未按准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会可不予受理或要求重新制作或报送。
第二十二条 本准则由中国证监会负责解释。
第二十三条 本准则自发布之日起施行。


第一部分 要求在指定报刊及网站披露的文件
第一章 招股说明书及发行公告
1-1 招股说明书（申报稿）
1-1-1 附录一审计报告及财务报告全文
1-1-2 附录二发行人编制的盈利预测报告及注册会计师的盈利预测审核报告（如有）
1-2 招股说明书摘要（申报稿）
1-3 发行公告（发行审核委员会审核前提供）

第二部分 不要求在指定报刊及网站披露的文件
第二章 主承销商推荐文件
2-1 主承销商出具的“关于XXX股份有限公司首次申请公开发行股票的推荐函”（推荐函后附《发行人基本情况表》）
2-2 主承销商出具的“关于XXX股份有限公司首次申请公开发行股票申请文件的核查意见”
2-3 报中国证监会派出机构备案的主承销商“股票发行上市辅导汇总报告”（有指标的企业、2000年3月17日以前经国家科委、中国科学院论证确认的高新技术企业可不提供）
第三章 发行人律师的意见
3-1 法律意见书
3-2 律师工作报告
第四章 发行申请及授权文件
4-1 发行人出具的“关于XXX股份有限公司拟首次公开发行股票的申请报告”
4-2 发行人股东大会同意本次发行的决议及授权董事会处理有关事宜的决议
4-3 在申报时和核准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师、注册会计师对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
4-4 发行人律师、注册会计师以及从事资产评估、验资等专业中介机构同意对纳入招股说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的同意书
4-5 特殊行业（或企业）主管部门出具的监管意见书
第五章 募集资金运用的有关文件
5-1 本次募集资金运用方案及股东大会的决议
5-2 有权部门对固定资产投资项目建议书的批准文件（如需要立项批文）
5-3 发行人全体董事签字的募集资金运用项目的可行性研究报告（如有个别董事不同意或弃权，应说明原因并加盖公司印章）
第六章 股份有限公司的设立文件及章程
6-1 批准股份有限公司设立的文件
6-2 公司设立时发起人协议、历次增加股本的协议
6-3 发行人设立时及历次变更后的企业法人营业执照
6-4 发起人或主要股东的营业执照或其他身份证明文件
6-5 由有限责任公司变更或其他形式的企业整体改制设立的，应提供变更或改制的法律证明文件
6-6 公司章程草案及股东大会批准修改公司章程的决议
第七章 发行方案及发行定价分析报告（发行审核委员会审核前提供）
7-1 发行方案
7-2 股票发行定价分析报告
第八章 其他相关文件
8-1 发行人关于改制和重组方案的说明
8-1-1 发行人关于重大资产变化情况的说明
8-1-2 发行人关于设立时股权设置及历次股权变更情况的说明
8-1-3 发行人关于在业务、资产、人员、财务、机构方面的独立情况的说明
8-1-4 主要商标、土地使用权证书
8-1-5 发行人与股东在非经营性资产、离退休人员剥离方面的协议
8-1-6 其他服务协议
8-2 发行人关于近三年及最近的主要决策有效性的相关文件
8-2-1 发行人创立大会会议记录
8-2-2 历次股东大会决议
8-2-3 发行人成立以来有关股本发行与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件
8-3 发行人关于同业竞争情况的说明
8-3-1 发行人关于消除或避免同业竞争的有关协议或承诺
8-4 发行人关于近三年及最近一期的重大关联交易的说明
8-4-1 发行人内部关联交易的决策制度
8-4-2 关联交易决策的记录
8-4-3 有关重大关联交易的合同
8-5 发行人关于其业务及募股资金拟投资项目符合环境保护要求的说明
8-5-1 污染比较重的企业应附省级环保部门的确认文件
8-6 发行人关于技术含量及技术创新能力的依据
8-6-1 发行人所拥有的专利及其他知识产权证书或相关许可协议
8-6-2 发行人有关获奖证书、专家评审意见
8-7 发行人关于近三年及最近一期的纳税情况的说明
8-7-1 发行人各年度纳税申报表及完税证明
8-7-2 有关发行人税收、财政补贴优惠政策的证明文件
8-8 发行人的土地使用权、房屋产权权属证书或相关租赁协议
8-9 涉及政府特许经营的发行人，提供的政府特许经营证书
8-10 发行人的重大商务合同
8-11 设立不满三年的股份有限公司（包括整体改制设立、有限责任公司变更设立以及其他方式改制设立的股份有限公司）需报送的财务资料
8-11-1 最近三年原企业或股份公司的原始财务报告
8-11-2 原始财务报告与申报财务报告的差异比较表
8-11-3 申报注册会计师对差异情况出具的意见
8-12 设立已满三年的股份有限公司（含定向募集公司）需报送的财务资料
8-12-1 最近三年原始财务报告
8-12-2 原始财务报告与申报财务报告的差异比较表
8-12-3 申报注册会计师对差异情况出具的意见
8-13 发行人的历次资产评估报告（含土地评估报告）
8-14 发行人的历次验资报告
8-15 主承销商和发行人签定的承销协议及补充协议
8-14 主承销商、其他承销团成员，签字律师、会计师、评估师及其所在机构的证券从业资格证书复印件，该复印件需由该机构盖章确认并说明用途（其中签字律师及其所在机构还需提供通过年检的执业证书复印件，该复印件需由所属司法局盖章确认并说明用途）
第九章 定向募集公司还应提供的文件
9-1 发行人关于最近一次募股资金使用情况的说明
9-2 发行人关于内部职工股发行和演变情况的说明
9-2-1 有关历次发行内部职工股批准文件
9-2-2 有关内部职工股发行、过户登记的证明文件
9-2-3 托管机构出具的历次托管证明
9-2-4 有关违规清理情况的文件
9-2-5 律师对上述文件的鉴证意见
9-3 省级人民政府或国务院有关部门关于发行人内部职工股批准、发行、托管、清理以及是否存在潜在隐患等情况的确认文件
9-4 中介机构的意见
9-4-1 发行人律师关于发行人内部职工股发行及演变情况的核查意见
9-4-2 主承销商关于发行人内部职工股发行及演变情况的核查意见




填表单位： 填表日期：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜概｜发行人名称 ｜ ｜注册日期｜ ｜注册地点｜ ｜
｜ ｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜况｜公司设立方式｜ ｜主发起人｜1、 2、 ｜
｜ ｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜主营业务 ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜项目 ｜发行前（股）｜占总股本（％）｜发行后（股）｜占总股本（％） ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜国家股 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜股｜国有法人股 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜本｜外资股 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜结｜其他法人股 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜构｜原内部职工股 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜

｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜拟发社会公众股 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜其他（应注明具体类别）｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜合计 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 发行前一年末资产与业绩 ｜本次发行基本情况(可选择性填写)｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜净资产 ｜资产负债率 ｜ ｜拟发行方式 ｜ ｜
｜ ｜（万元） ｜（%） ｜ ｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜基｜ ｜ ｜ ｜拟承销方式 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜本｜税后利润 ｜ ｜净资产收益率 ｜ ｜发行价格区间 ｜
｜ ｜（万元） ｜ ｜（%) ｜ ｜（元/股） ｜
｜数｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜每股利润（元） ｜ ｜全面摊薄市盈率 ｜
｜据｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜无形资产/净资产（%） ｜ ｜发行总市值(万元)｜
｜－｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜

｜ ｜主承销商 ｜ ｜联系人 ｜ ｜联系电话 ｜
｜中｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜发行人律师 ｜ ｜联系人 ｜ ｜联系电话 ｜
｜介｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜财务审计机构 ｜ ｜联系人 ｜ ｜联系电话 ｜
｜机｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜资产评估机构 ｜ ｜联系人 ｜ ｜联系电话 ｜
｜构｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜其他 ｜ ｜联系人 ｜ ｜联系电话 ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
发行人核查人签名： 主承销商授权代表签名：



2001年3月6日